中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構認定管理辦法

滬自貿臨管規范〔2021〕2號

第一條 目的和依據

為落實創新驅動發展戰略，加快建設具有全球影響力的科技創新中心，根據國家、上海市鼓勵企業科技創新的相關規定和《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區促進產業發展若干政策》（滬自貿臨管經〔2019〕12號）、《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區加快提升科技創新策源能力若干政策》（滬自貿臨管委〔2020〕493號）等文件精神，鼓勵支持中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區產城融合區內企業繼續加大研發投入、增強創新活力，根據國家、上海市鼓勵企業科技創新的相關規定，特制定本管理辦法。

第二條 管理對象

企業研發創新機構是指為提升科技創新能力，取得創新成果，形成核心技術及自主知識產權設立的隸屬于企業的技術研究和開發機構，包括國家實驗室、國家工程實驗室、國家重點實驗室、國家工程研究中心、國家工程技術研究中心、國家級企業技術中心等國家級研發機構，市級企業技術中心、市級工程技術研究中心、市級重點實驗室、新型研發機構，以及經臨港新片區管委會按照本辦法認定的企業研發創新機構，包括但不限于各類工程技術研究中心、技術中心、研發中心、技術研究院、檢驗檢測中心、計量測試中心等企業或企業內設研發創新機構。

第三條 基本條件

申報認定為臨港新片區企業研發創新機構，應當同時具備以下條件：

（一）符合臨港新片區“7+5+4”前沿產業體系導向，且工商注冊地、稅收戶管地、實際經營地在臨港新片區產城融合區內的科技型、研發型、創新型企業，具有獨立法人資格的企業。屬于上一年度及當年度國家及《上海產業結構調整負面清單及能效指南》中限制或淘汰類領域的企業，不得申報。

（二）具有較完善的研究、開發、試驗條件，有較強的技術創新能力和較高的研究開發投入；掌握核心技術，擁有自主品牌,具有完備的知識產權創造、運用、管理和保護體系；研究開發與創新水平在同行業中處于領先地位。

（三）擁有技術水平高、實踐經驗豐富的技術帶頭人，擁有一定規模的技術人才隊伍，在同行業中具有較強的創新人才優勢。

（四）企業決策層高度重視企業技術創新工作，技術中心組織體系健全，企業發展規劃和目標明確，具有穩定的產學研合作機制，技術創新績效顯著。

（五）企業信用狀況良好，兩年內（自申請截止日起前兩年，新設立注冊企業無此要求）未發生下列情況：因偷稅、騙取出口退稅等稅收違法行為受到行政或刑事處理；涉嫌涉稅違法已被稅務部門立案審查；存在走私行為；存在其他違法違規行為。

獲得臨港新片區高新技術企業及重點產業企業所得稅優惠資格認定的企業，適用簡易程序，納入臨港新片區企業研發創新機構認定管理。

第四條 指標要求

申請臨港新片區企業研發創新機構認定，應當達到以下指標要求：

(一)企業上一年度（新設立企業當年度）的研發費總額占企業同期營業收入占比不低于3%或者經稅務部門核定的上一年度研發費加計扣除額達300萬元以上。(上一年度無銷售收入且上年度研究開發費用超過200萬元的科技型企業，可不受上述研發費用比例和營業收入比例限制)

(二)企業具有高水平的研發項目帶頭人，及結構合理、相對穩定的研發、實施人員隊伍，企業上一年度（新設立企業當年度）的專職研究與試驗發展人員不低于10人，其中具有中高級技術職稱和研究生以上學歷的人員不低于5人。

(三)企業上一年度（新設立企業當年度）通過自主研發獲取的知識產權不少于5件(含專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權)，并且必須有發明專利申請。

(四)企業擁有集中固定的研發創新場所，研發創新的場地面積不低于100平方米；具備必要的基礎設施、檢測、分析、測試手段和工藝設備，研發設備原值不低于100萬元。　　

第五條 申報材料 

申報認定為臨港新片區企業研發創新機構，應當遞交如下材料：

（一）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構認定申請報告；

（二）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構認定申請表；

（三）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構評價材料；

（四）企業法人營業執照（副本）；

（五）上一年度企業（新設立企業當年度）的財務審計報告復印件。

第六條 申報通知

中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構認定原則上每年進行兩次申報及認定工作，申報時間以臨港新片區管委會發布的具體申報通知為準。

第七條 申報程序 

申報認定為臨港新片區企業研發創新機構的企業，需根據管委會提供的賬號和密碼登錄“臨港新片區一體化信息管理服務平臺-高新產業和科技創新專項服務系統”進行線上申報，網址為：http://p.lgxc.gov.cn/views/ca/portal/login。

第八條 認定程序 

1、臨港新片區管委會高新產業和科技創新處結合年度產業發展和科技創新工作重點，按程序編制發布認定申報通知，明確申報時間、受理方式等具體要求。符合申報通知要求的企業可以在規定時間進行申報，申報企業必須對申報材料的真實性、合規性和合法性負責。

2、企業根據臨港新片區公開發布的年度申報認定通知，通過法人一證通登錄系統在線申請，按要求填寫相關信息并上傳相關材料，按照“一次不跑”、“不見面受理和審批”的原則全程“網上”申報。

3、各鎮政府、開發公司、園區等單位負責對企業申報材料預核，重點審核申報企業的申報資格、申報材料的一致性和齊全性，并給出預審建議。

4、臨港新片區投資促進服務中心（科技創新發展中心）負責對企業申報材料進行初核，重點審核申報材料詳細信息、現場勘察情況、項目查重，并給出初審建議。

5、臨港新片區管委會高新產業和科技創新處負責組織企業申報的評審或綜合評定工作。

6、由臨港新片區管委會高新產業和科技創新處委托有資質的第三方機構或相關技術、財務專家，按照“公開、公平、公正”的原則對企業申報認定進行評審評定，評審評定可采取材料審核、會議評審、現場考察等方式進行并給出相關結論報告等。

7、根據評審評定情況，通過高新產業和科技創新項目聯審會、報批程序等確定臨港新片區企業研發創新機構名單。

第九條 公示、頒證和認定有效期 

經審核確定的臨港新片區企業研發創新機構名單，由臨港新片區管委會向社會公示，公示期限為5個工作日。公示期間收到異議的，由臨港新片區管委會同相關部門及時組織調查、核實。

公示期結束后，由臨港新片區管委會確定臨港新片區企業研發創新機構名單，并向企業頒發證書。

臨港新片區企業研發創新機構認定有效期一般為三年。

第十條 自評估及提交材料 

有效期內的臨港新片區企業研發創新機構每年開展自評工作，企業應當遞交如下材料：

（一）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構年度工作總結；

（二）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業研發創新機構評價材料；

（三）企業法人營業執照（副本）；

（四）上一年度企業資產負債表、損益表、現金流量表；（五）其他有關證明材料。

具體自評估的指標體系和評價工作要求等由臨港新片區管委會高新產業和科技創新處另行發布相關通知明確。

第十一條 驗收和續評 

臨港新片區企業研發創新機構三年有效期滿后，將開展驗收和續評工作，驗收結果分為優秀、良好、基本合格、不合格，具體評判標準為：

（一）綜合評價得分90分及以上為優秀；

（二）綜合評價得分70分至90分（不含90分）為良好；

（三）綜合評價得分60分（含60分）至70分（不含70分）為基本合格；

（四）綜合評價得分低于60分為不合格。

綜合評價結果不合格的，由臨港新片區管委會撤銷其認定資格；綜合評價結果基本合格的，由新片區管委會業務主管部門或者所在的鎮、開發公司、或園區負責督促并指導整改；綜合評價結果良好及以上的，直接續評為臨港新片區企業研發創新機構。

第十二條 調整 

臨港新片區企業研發創新機構所屬企業發生更名、重組等重大事項調整的，由新片區管委會業務主管部門或者所在的鎮、開發公司、或園區及時將有關情況反饋至臨港新片區管委會，并定期進行審核。

第十三條 撤銷 

臨港新片區企業研發創新機構有下列情況之一的，撤銷資格：

（一）年度自評估、三年期滿后的綜合評價不合格；

（二）未按時遞交評價材料；

（三）企業研究與試驗發展經費支出額、企業專職研究與試驗發展人員數、企業技術開發儀器設備原值、企業知識產權情況四項指標中任何一項低于認定指標；

（四）所屬企業被依法終止；

（五）由于技術原因發生重大質量、安全事故；

（六）所屬企業涉嫌稅收違法被依法追究刑事責任；

（七）工商注冊地、稅收戶管地、實際經營地任一遷出臨港新片區產城融合區的；

因上述第（五）、（六）項情況被撤銷資格的，自企業被撤銷資格起三年內，不得重新申報臨港新片區企業研發創新機構認定。

第十四條 責任義務 

臨港新片區企業研發創新機構應當承擔以下義務：

（一）積極推進企業技術創新工作，努力完善企業技術中心創新機制和工作制度；

（二）配合管理部門做好有關企業技術創新相關的調查、統計、分析、研究和專題活動；

（三）加強企業研發創新機構人才隊伍建設，定期對企業研發創新機構的負責人、研究與開發人員、管理人員開展相關培訓；

（四）配合推廣企業研發創新機構建設和技術創新工作經驗。

第十五條 獎勵政策 

經認定的企業研發創新機構，按照國家和本市及臨港新片區有關規定，可以享受相應的獎勵和政策支持，相關實施細則由臨港新片區管委會另行制定。

第十六條 法律責任 

在臨港新片區企業研發創新機構認定、評價過程中提供虛假材料的企業，經核實后立即撤銷其企業研發創新機構認定資格，且自撤銷資格后三年內不得重新申報國家、市級及新片區各類企業研發創新機構相關的認定。

臨港新片區管委會將記錄企業認定過程中的失信行為，并按照有關規定將相關失信信息提供至市公共信用信息服務平臺。

第十七條 實施日期和應用解釋 

本實施細則自發布之日起實施，有效期為新片區設立之日起即2019年8月20日至2023年12月31日，具體由臨港新片區管委會負責解釋。

實施期間若部分條目發生調整，以補充文件或新制定文件為準。