關(guān)于印發(fā)《上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》的通知

滬科規(guī)〔2025〕8號(hào)

各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更好承擔(dān)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的公共職能，市科委、市財(cái)政局研究制定了《上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

上海市財(cái)政局

2025年12月12日

上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法

第一章  總  則

第一條（制定依據(jù)）為進(jìn)一步促進(jìn)本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵(lì)其承擔(dān)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的公共職能，形成各類研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏的發(fā)展格局，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（機(jī)構(gòu)界定）本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指以承擔(dān)公共研發(fā)職能為核心業(yè)務(wù)的民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、企業(yè)和實(shí)施“三不機(jī)制”的事業(yè)單位（不明確機(jī)構(gòu)規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設(shè)置和工資總額限制）。

前款所稱的公共研發(fā)職能，是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以服務(wù)科技創(chuàng)新中心建設(shè)為宗旨，承擔(dān)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等職能。

第三條（部門職責(zé)）市科技部門會(huì)同相關(guān)部門統(tǒng)籌規(guī)劃承擔(dān)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的布局和發(fā)展，會(huì)同各區(qū)開展社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案和績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

區(qū)科技部門開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育工作，審核、推薦符合條件的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在市科技部門備案，與市科技部門共同開展社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)。

第二章  備  案

第四條（備案通知）市科技部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案通知，明確備案申請(qǐng)的時(shí)間、路徑、材料等相關(guān)要求。

第五條（備案條件）承擔(dān)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由市、區(qū)相關(guān)部門主動(dòng)布局建設(shè)，經(jīng)市科技部門評(píng)估同意后，直接納入備案名單。

社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，符合以下條件的，可經(jīng)區(qū)科技部門審核、推薦后，在市科技部門備案：

（一）具有較強(qiáng)的公益屬性：非營(yíng)利法人或以科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)為主要目的的企業(yè)（即不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務(wù)外包、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗(yàn)檢測(cè)等活動(dòng)的單位）；

（二）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入能力：年度研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例不低于20%或達(dá)到500萬元，尚未產(chǎn)生主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%；

（三）具有穩(wěn)定的人才隊(duì)伍：研發(fā)人員20人以上，其中全職研發(fā)人員不低于10人，且具有碩士、博士學(xué)位或高級(jí)職稱的研發(fā)人員占全部研發(fā)人員比例不低于30%；

（四）具備進(jìn)行研究、開發(fā)和試驗(yàn)所需的科研儀器設(shè)備及固定場(chǎng)地等研發(fā)基礎(chǔ)條件：擁有科研儀器設(shè)備原價(jià)總值不低于100萬元，固定場(chǎng)地面積不低于300平方米；

（五）具有完善的管理制度：設(shè)立機(jī)構(gòu)章程，并在研發(fā)投入、機(jī)構(gòu)運(yùn)行、人才隊(duì)伍建設(shè)、科研管理和成果轉(zhuǎn)化等方面，建立相關(guān)內(nèi)部管理制度；

（六）具有顯著的行業(yè)促進(jìn)作用：在編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、制修訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行技術(shù)類刊物、建設(shè)學(xué)會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)、組織國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)研討交流等方面，具有較好的行業(yè)影響力和促進(jìn)作用；

（七）誠(chéng)信狀況良好：無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研失信行為記錄和相關(guān)社會(huì)領(lǐng)域信用失信記錄。

第六條（備案申請(qǐng)）社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照自愿原則，在線提交申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，申請(qǐng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案。

第七條（審核與公示）區(qū)科技部門對(duì)申請(qǐng)備案機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)和材料的真實(shí)性、有效性進(jìn)行審核，并提交書面推薦名單，連同通過審核的材料一并報(bào)送市科技部門。

市科技部門會(huì)同申請(qǐng)備案機(jī)構(gòu)的登記管理部門對(duì)材料進(jìn)行復(fù)核，對(duì)符合備案條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，經(jīng)公示無異議后，予以備案并公布名單。

第八條（備案信息更新）已備案的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)每年按要求如實(shí)填報(bào)機(jī)構(gòu)上一年度的運(yùn)行情況。

第九條（動(dòng)態(tài)調(diào)整）對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，市科技部門發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不再納入備案名單：

（一）無正當(dāng)理由未填報(bào)年度運(yùn)行情況的；

（二）連續(xù)兩年不符合備案條件的；

（三）備案材料嚴(yán)重弄虛作假的；

（四）存在嚴(yán)重違背科研倫理、科研誠(chéng)信等違法違規(guī)行為的；

（五）機(jī)構(gòu)被依法終止的。

第三章  績(jī)效評(píng)價(jià)

第十條（評(píng)價(jià)對(duì)象）經(jīng)市科技部門備案的社會(huì)力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以及未實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制的承擔(dān)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)參加年度績(jī)效評(píng)價(jià)。

實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制或已獲得其他穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，不參加前款規(guī)定的年度績(jī)效評(píng)價(jià)。

第十一條（評(píng)價(jià)程序）擬參加績(jī)效評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，需在備案材料要求基礎(chǔ)上，提交機(jī)構(gòu)承擔(dān)公共研發(fā)職能等方面的證明材料。

市科技部門對(duì)參加績(jī)效評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展評(píng)價(jià)并公示評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十二條（評(píng)價(jià)重點(diǎn)）對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)，主要包括：研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。市科技部門可根據(jù)機(jī)構(gòu)不同研發(fā)方向、類型特點(diǎn)等，分類設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)積極開展前沿技術(shù)創(chuàng)新與未來產(chǎn)業(yè)培育。

對(duì)非營(yíng)利法人，側(cè)重評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域的策源能力（解決重大科學(xué)問題、集聚高水平人才、產(chǎn)出原創(chuàng)性成果、吸引社會(huì)力量投入、發(fā)揮國(guó)際影響力等）；對(duì)企業(yè)，側(cè)重評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)的公共屬性（解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題、搭建共性技術(shù)平臺(tái)、編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、制修訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）。

第十三條（研發(fā)投入與產(chǎn)出）第十二條所稱的研發(fā)投入與產(chǎn)出，主要考察：

（一）研發(fā)投入情況：包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額及占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例，省部級(jí)及以上科研項(xiàng)目及吸納社會(huì)資金投入總額，研發(fā)設(shè)備原值和研發(fā)場(chǎng)地面積等；

（二）研發(fā)產(chǎn)出情況：對(duì)科研論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、體現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成果的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開展綜合評(píng)價(jià)，并重點(diǎn)開展代表性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力評(píng)價(jià)；

（三）研發(fā)投入產(chǎn)出效率情況：考察機(jī)構(gòu)研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。

第十四條（人才引進(jìn)與培養(yǎng)）第十二條所稱的人才引進(jìn)與培養(yǎng)，主要考察：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)固定研發(fā)人員規(guī)模及結(jié)構(gòu)情況，并重點(diǎn)開展代表性人才水平評(píng)價(jià)，考察代表性人才在機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展和體制機(jī)制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價(jià)值和貢獻(xiàn)，包括集聚資源、帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)、貢獻(xiàn)學(xué)術(shù)與技術(shù)成果、實(shí)施成果轉(zhuǎn)化與國(guó)內(nèi)外合作交流等成效。

第十五條（成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐）第十二條所稱的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐，主要考察：

（一）技術(shù)服務(wù)與成果轉(zhuǎn)化：機(jī)構(gòu)為非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等的數(shù)量、收入總額及覆蓋面等情況；

（二）產(chǎn)業(yè)支撐作用：機(jī)構(gòu)聚焦三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)等本市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，牽頭建設(shè)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、概念驗(yàn)證平臺(tái)、中試平臺(tái)等情況；

（三）行業(yè)引領(lǐng)作用：機(jī)構(gòu)牽頭編制行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、制修訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行技術(shù)類刊物、建設(shè)學(xué)會(huì)與行業(yè)協(xié)會(huì)、組織國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)研討交流等情況。

第十六條（評(píng)價(jià)結(jié)果）市、區(qū)科技部門根據(jù)機(jī)構(gòu)年度績(jī)效評(píng)價(jià)成績(jī)由高到低排序，按一定比例分別給予“A類”“B類”“C類”“D類”四類評(píng)價(jià)結(jié)果，原則上“A類”“B類”和“C類”的比例分別不超過當(dāng)年參評(píng)機(jī)構(gòu)的10%、15%和20%。

第十七條（經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助）市、區(qū)科技部門根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，按照市、區(qū)1:1的比例給予機(jī)構(gòu)補(bǔ)助。單個(gè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助總金額不超過機(jī)構(gòu)上年度研發(fā)投入的20%，該研發(fā)投入的計(jì)算應(yīng)當(dāng)扣除機(jī)構(gòu)獲得的財(cái)政科研項(xiàng)目支持經(jīng)費(fèi)。

其中，評(píng)價(jià)結(jié)果為“A類”的，補(bǔ)助總金額不超過500萬元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“B類”的，補(bǔ)助總金額不超過200萬元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“C類”的，補(bǔ)助總金額不超過100萬元；評(píng)價(jià)結(jié)果為“D類”的，不享受財(cái)政經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。

第十八條（重點(diǎn)支持）機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年評(píng)價(jià)結(jié)果為“A類”的，市科技部門可推薦其納入本市人才引進(jìn)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)范圍，支持其引進(jìn)的符合條件的人才按規(guī)定辦理落戶。

第十九條（監(jiān)督管理）機(jī)構(gòu)通過弄虛作假等手段獲得經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的，市科技部門可按照國(guó)家和本市財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)管理辦法、科研誠(chéng)信相關(guān)管理制度等，視情節(jié)輕重采取追回已撥經(jīng)費(fèi)、納入信用記錄管理等措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四章  附  則

第二十條（施行日期）本辦法自2026年1月1日起施行，有效期至2030年12月31日。

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【部門解讀】《上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》政策解讀